中信建投证券股份有限公司

            关于倍杰特集团股份有限公司

(资料图片)

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：倍杰特

保荐代表人姓名：于雷               联系电话：010-85130462

保荐代表人姓名：黄才广              联系电话：010-85156490

现场检查人员姓名：于雷

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023 年 4 月 10 日

一、现场检查事项                           现场检查意见

（一）公司治理                             是    否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：核查公司章程和公司治理制

度、三会会议资料、公司信息披露文件，了解公司治理情况

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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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履行职责

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息披露义务

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相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司内部控制文件、三

会会议资料、公司信息披露文件，了解内部审计部门及审计委员会运行情况、内部

控制情况等

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门（如适用）

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部审计部门（如适用）

用）

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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √

题等（如适用）

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情况进行一次审计（如适用）

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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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部控制评价报告（如适用）

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立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司信息披露管理制度、

公章用印记录、信息披露文件及信息披露审核记录，了解公司信息披露的相关情况

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信息披露管理制度的相关规定

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载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司公告文件、相关“三

会”运作资料，查阅大额关联方资金往来凭证及相关内控记录文件等。

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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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义务

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务

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债务等情形

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应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅募集资金监管协议、银

行对账单、募集资金使用台账；抽查大额募集资金对应的合同、凭证。

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情形

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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风

险投资

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效益是否与募集说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司及同行业上市公司

的定期财务报告，了解公司业绩情况

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司公告，访谈相关人

员等。

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：针对公司现金分红制度、经

营环境、大额资金往来情况、是否对外提供财务资助、重大合同履行情况等事项对

公司相关人员进行访谈；查阅公司的现金分红制度及重大合同文件，查阅与重大投

资、大额资金往来等相关的内部程序文件及对应的资金凭证；查阅相关三会决议文

件；搜集公开信息、查阅公告

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或者风险

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相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

    （以下无正文）

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